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민간자격 시행 한국금융연수원
영업점 컴플라이언스 오피서(증권)
증권 영업점에서 법규 준수와 내부통제 업무를 맡는 데 필요한 지식을 평가하는 자격입니다.
기출문제
한국금융연수원은 기출문제 대신 샘플문제를 공개해요. 공식 페이지의 "참고자료"에서 "샘플문제 다운로드"를 누르세요. 파일은 한국금융연수원이 직접 제공하므로 공식 사이트에서 받아 주세요.
공식 페이지에서 샘플문제 받기시험 일정 영업점 컴플라이언스 오피서(증권) 31회
| 원서접수 | 2026.07.28 (화) 10시~2026.08.04 (화) 20시 |
|---|---|
| 추가접수 | 2026.08.10 (월) 09시~2026.08.12 (수) 18시 |
| 시험일 | 2026.09.05 (토) (10:00 ~ 11:20) |
| 합격자 발표 | 2026.09.18 (금) |
2026-11-03 기준 한국금융연수원에 안내된 일정입니다. 이미 지난 일정이면 다음 회차는 공식 사이트에서 확인하세요.
시험 개요
- 자격 구분
- 민간자격
- 응시 자격
- 제한없음
- 시험 방법
- 주요 2개 부문별로 70문항, 객관식 4지 선다형
- 응시료
- 44,000원
시험 과목
표가 넓으면 옆으로 밀어 보세요.
| 시험과목 | 세부내용 | 배점 | 문항수 | 시험시간 |
|---|---|---|---|---|
| 영업점 컴플라이언스 (공통편) | 준법감시제도의 도입 배경과 기초 | 35점 | 25문항 (1점 × 5문, 1.5 × 20문) | 80분 |
| 내부통제제도의 이해 | ||||
| 컴플라이언스의 기본원칙과 실무 접근법 | ||||
| 영업점 컴플라이언스의 의의와 직무 | ||||
| 금융사고 예방 | ||||
| 컴플라이언스 신고제도 | ||||
| 직장 내 윤리 | ||||
| 영업점 컴플라이언스 (증권편) | 영업점 영업행위 준칙 | 65점 | 45문항 (1점 × 5문, 1.5 × 40문) | |
| 영업점 컴플라이언스 | ||||
| 준법감시 내부통제기준 | ||||
| 영업행위와 컴플라이언스 | ||||
| 불공정거래모니터링 | ||||
| 감독기구 및 규제 | ||||
| 금융소비자보호와 고객정보보호 | ||||
| 금융투자회사의 자금세탁방지 업무 | ||||
| 합계 | 100점 | 70문항 | 80분 | |
합격자 결정
- 다음 각 호의 요건을 모두 충족한 경우
- 1. 시험과목별로 100점 만점을 기준으로 하여 과목당 40점 이상이고 전과목 평균 60점 이상 득점자
- 전과목 평균은 총 득점을 시험과목 총 배점의 합으로 나눈 백분율임
시험 정보 출처: 한국금융연수원 영업점 컴플라이언스 오피서(증권) 시험 안내 (2026-11-03 확인). 시험 제도와 일정은 바뀔 수 있으니 접수 전에 공식 사이트를 확인하세요. 이 사이트는 한국금융연수원의 공식 서비스가 아닙니다.